經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的長久話題。由經(jīng)濟(jì)增長理論所揭示的經(jīng)濟(jì)增長源泉與動(dòng)力機(jī)制，也是改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的重要理論依據(jù)。由此，引入現(xiàn)代生產(chǎn)要素，加快農(nóng)業(yè)的工業(yè)化，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)出與生產(chǎn)率，成為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的主流思想。然而，由產(chǎn)量與效率所導(dǎo)向的生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，無法表達(dá)農(nóng)業(yè)生態(tài)與社會(huì)功能所決定的廣義的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。兩個(gè)方面的事實(shí)決定了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的必要性。一方面，隨著人類基本生存問題的解決、經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展尤其是后工業(yè)化時(shí)代人們?nèi)找嬖鲩L的對(duì)美好生活的需要，決定了農(nóng)業(yè)功能的重要性；另一方面，暢通國內(nèi)大循環(huán)和聯(lián)通國內(nèi)國際雙循環(huán)，推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，形成新的發(fā)展格局，應(yīng)該高度重視農(nóng)業(yè)的功能性作用。一旦農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型為“生命的農(nóng)業(yè)”，不斷凸顯和提升農(nóng)業(yè)的生態(tài)與人文價(jià)值，那么，如何誘導(dǎo)功能性農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)型，就必須進(jìn)入到新的研究議程。

一、經(jīng)濟(jì)增長：思想傳統(tǒng)及其反思

經(jīng)濟(jì)增長理論主要研究經(jīng)濟(jì)增長規(guī)律、源泉及其制約因素，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論則是以經(jīng)濟(jì)增長為線索，聚焦于國家經(jīng)濟(jì)與社會(huì)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化發(fā)展。一般來說，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于欠發(fā)達(dá)狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，增長經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于效率的經(jīng)濟(jì)學(xué)。兩類理論關(guān)注的核心均是經(jīng)濟(jì)增長狀況。對(duì)經(jīng)濟(jì)增長水平的評(píng)價(jià)主要涉及兩方面的維度：一是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體（國家或地區(qū)層面）所生產(chǎn)的物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)的總和在很長的時(shí)間內(nèi)保持增長的狀態(tài)，即實(shí)際總產(chǎn)出持續(xù)增長；二是根據(jù)經(jīng)濟(jì)體人口規(guī)模所計(jì)算的相對(duì)產(chǎn)出水平，即人均實(shí)際產(chǎn)出的持續(xù)增長。所以，無論是增長理論還是發(fā)展理論，共同特性是謀求物質(zhì)匱乏的最小化與經(jīng)濟(jì)財(cái)富的最大化。事實(shí)上，已有經(jīng)濟(jì)理論尤其是主流發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，一直是滿足物欲、追求產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長最大化的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

長期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)總是將傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)視為低效率的典型形態(tài)。由二元結(jié)構(gòu)理論的兩分法所界定的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，代表了兩種不同生產(chǎn)率的農(nóng)業(yè)。由此Schultz認(rèn)為，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵是要引進(jìn)種子、動(dòng)力源、耕作技術(shù)以及人力資本投資等新的生產(chǎn)要素。其觀點(diǎn)和Kuznets關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的主張具有一致性。Kuznets認(rèn)為，為了讓科學(xué)更好地服務(wù)生產(chǎn)活動(dòng)而進(jìn)行的一系列經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變革，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)生產(chǎn)率和人均實(shí)際收入不斷增加的主要?jiǎng)右颉?/span>

Kuznets的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長是由人均收入增長和國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型所表達(dá)的工業(yè)化過程。在工業(yè)化進(jìn)程中，一個(gè)重要表現(xiàn)是農(nóng)業(yè)占GDP和社會(huì)就業(yè)的比重呈現(xiàn)出不斷下降的態(tài)勢(shì)。Kuznets重點(diǎn)關(guān)注了農(nóng)業(yè)的產(chǎn)品功能、市場(chǎng)功能和要素功能等三個(gè)基本功能。其中，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)品功能及其產(chǎn)出水平不僅反映了社會(huì)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平，也反映了社會(huì)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平。Kuznets關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的分析受到了社會(huì)各界的認(rèn)同，但是其將社會(huì)的工業(yè)化發(fā)展和經(jīng)濟(jì)不斷增長視作根本目的，將農(nóng)業(yè)看作輔助性部門，則低估了農(nóng)業(yè)的重要性，忽視了農(nóng)業(yè)的能動(dòng)性功能。

的確，世界農(nóng)業(yè)已經(jīng)在現(xiàn)代化進(jìn)程中取得了巨大進(jìn)步。農(nóng)業(yè)不僅成功地為不斷增長的人口提供了必需的食物，還滿足了人們?nèi)找嬖鲩L的多樣化產(chǎn)品需求；農(nóng)業(yè)不僅為工業(yè)的發(fā)展提供原材料和勞動(dòng)力，還通過技術(shù)的進(jìn)步弱化了對(duì)動(dòng)植物生命特性和傳統(tǒng)資源的依賴，逐漸表現(xiàn)出“工業(yè)化”發(fā)展特點(diǎn)。但是，在以經(jīng)濟(jì)增長為導(dǎo)向、以要素配置為核心而構(gòu)建的新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式中，農(nóng)業(yè)被認(rèn)為是增長函數(shù)的一個(gè)變量。具體體現(xiàn)為：一方面將農(nóng)業(yè)視作是向其他產(chǎn)業(yè)和部門提供產(chǎn)品或生產(chǎn)要素的被動(dòng)產(chǎn)業(yè)；另一方面將農(nóng)業(yè)看作是單純的產(chǎn)業(yè)部門且僅能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)一步發(fā)展過程中不產(chǎn)生任何特殊貢獻(xiàn)。

經(jīng)濟(jì)增長理論強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)具有收斂的特點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)增長率會(huì)隨著人均收入水平的提高而不斷下降。Harrod-Domar模型認(rèn)為，儲(chǔ)蓄率與資本產(chǎn)出比對(duì)有保證的經(jīng)濟(jì)增長率產(chǎn)生決定作用，而人口增長率與技術(shù)增長率則決定自然增長率。但儲(chǔ)蓄率、資本產(chǎn)出比、人口增長率和技術(shù)增長率等參數(shù)都是外生的，因此，只有滿足了很強(qiáng)的參數(shù)約束條件，才能實(shí)現(xiàn)有保證的經(jīng)濟(jì)增長率與自然增長率相等，或者說兩者相等只是一種偶然情況的發(fā)生。Solow假設(shè)新古典生產(chǎn)函數(shù)，即在生產(chǎn)過程中勞動(dòng)與資本可以相互替代，他修正了Harrod-Domar模型中生產(chǎn)函數(shù)要求資本和勞動(dòng)滿足固定比例的條件。所以在Solow模型中，通過調(diào)整資本產(chǎn)出比可以使得自然增長率與有保證的經(jīng)濟(jì)增長率相等，從而使經(jīng)濟(jì)依靠?jī)?nèi)生的動(dòng)力即可以收斂到穩(wěn)態(tài)均衡。盡管內(nèi)生增長理論對(duì)經(jīng)濟(jì)收斂的假說提出了批評(píng)，將狹義的物質(zhì)資本進(jìn)一步拓展到健康資本、人力資本、公共資本等，但該理論仍然局限在不同類型資本的產(chǎn)出彈性。就農(nóng)業(yè)而言，一方面，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)出并不僅僅限于物質(zhì)產(chǎn)品，由農(nóng)產(chǎn)品與原料產(chǎn)出所表達(dá)的經(jīng)濟(jì)增長并不能反映農(nóng)業(yè)功能性的全部作用；另一方面，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論過度關(guān)注和強(qiáng)調(diào)供給在經(jīng)濟(jì)增長過程中的決定性作用，低估了農(nóng)業(yè)的發(fā)展型、享受型與農(nóng)耕文化型消費(fèi)等需求因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要引領(lǐng)性作用。

同樣，關(guān)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的分析框架與理論傳統(tǒng)，隱含著重要缺陷。在新古典經(jīng)濟(jì)分析框架中，農(nóng)民被認(rèn)為具有經(jīng)濟(jì)理性，可以針對(duì)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)做出有效反應(yīng)，有能力優(yōu)化配置生產(chǎn)要素，并實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率與收入的雙重最大化。但是，由于農(nóng)業(yè)的生命特征以及功能的多樣性，事實(shí)上，一直以來農(nóng)民決策時(shí)的目標(biāo)函數(shù)都是效用最大化，而不一定是收入最大化。值得注意的是，在由產(chǎn)品出清所表達(dá)的市場(chǎng)機(jī)制中，農(nóng)業(yè)所具有的廣泛非經(jīng)濟(jì)功能并不能形成價(jià)格信號(hào)，因此不能在以利潤最大化為標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)函數(shù)中得到有效刻畫。前者說明，如果農(nóng)民具有厭惡風(fēng)險(xiǎn)的特征，則使用利潤最大化的新古典模型反映農(nóng)民的要素配置效率是有誤的；后者說明，如果農(nóng)民對(duì)農(nóng)業(yè)非經(jīng)濟(jì)功能有偏好，那么以價(jià)格響應(yīng)為基礎(chǔ)來測(cè)度農(nóng)民的效用水平則一定是存在偏差的。即使農(nóng)民的市場(chǎng)響應(yīng)可以通過農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平進(jìn)行表征，但農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還更多地依賴于制度與文化帶來的激勵(lì)。因此，除了經(jīng)濟(jì)理性，農(nóng)民還存在著重要的社會(huì)理性甚至生態(tài)理性。由產(chǎn)量與效率所導(dǎo)向的生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，無法表達(dá)農(nóng)業(yè)生態(tài)與社會(huì)功能所決定的廣義福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。

盡管Kuznets曾經(jīng)提出了經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量的倒“U”型假說，但經(jīng)濟(jì)增長本身無法有效解決環(huán)境惡化問題，政府雖然試圖通過利用一系列的環(huán)境政策措施，在穩(wěn)增長和保環(huán)境兩個(gè)目標(biāo)中達(dá)到平衡，但政策的實(shí)施效果卻往往不盡如人意。Acemoglu等提出的環(huán)境技術(shù)進(jìn)步方向模型，注意到了要通過合理規(guī)劃政策組合的規(guī)制強(qiáng)度和激勵(lì)方向，來轉(zhuǎn)變環(huán)境技術(shù)進(jìn)步方向，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與保護(hù)環(huán)境兩個(gè)目標(biāo)的同時(shí)達(dá)成。但卻存在重要的邏輯缺陷。一方面，在技術(shù)層面，該模型外生引入清潔與非清潔部門科學(xué)家投入比例，并未將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化；另一方面，在方法論層面，該模型基于市場(chǎng)與政府的兩分法，假定市場(chǎng)失靈，將希望寄托于政府的技術(shù)進(jìn)步政策導(dǎo)向，由此忽視了市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用，本質(zhì)上依然是科斯所批評(píng)的“庇古傳統(tǒng)”，且生態(tài)功能并沒有內(nèi)生地納入到社會(huì)福利函數(shù)。

二、以人為中心的發(fā)展轉(zhuǎn)型：新的理論拓展

在理論上，經(jīng)濟(jì)研究長期以來一直在沿用古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的模式，依然是以追求利潤為基本目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)。在多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的傳統(tǒng)思維里，往往將經(jīng)濟(jì)增長等同于人類進(jìn)步。受此觀念的影響，人們將社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的目的視為是通過最小的投入得到最大的利潤，將由各種自然要素組成的生態(tài)系統(tǒng)，僅看作是一般化的生產(chǎn)對(duì)象，人們?cè)谏鐣?huì)實(shí)踐中也以“利潤”為目標(biāo)對(duì)自然進(jìn)行改造，通過利用各種物質(zhì)與消耗大量的能源來謀求高額利潤，不惜以破壞自然和生態(tài)環(huán)境為代價(jià)。

尤其是第二次世界大戰(zhàn)之后，農(nóng)業(yè)的發(fā)展逐漸以高產(chǎn)高效為目標(biāo)，成功實(shí)現(xiàn)了化學(xué)化、機(jī)械化、設(shè)施化、專業(yè)化、規(guī)模化、集約化經(jīng)營。盡管農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展解決了人類的饑餓問題，卻使人們?cè)诠I(yè)化時(shí)代對(duì)食物產(chǎn)生新的多樣化需求。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展及其技術(shù)進(jìn)步滿足了人類不斷增加的需求，一方面引發(fā)了社會(huì)各界對(duì)人類健康狀況以及食物安全的思考，另一方面也加劇了生態(tài)環(huán)境的壓力。同時(shí)，作為一種核算體系，盡管GNP逐步被越來越多的國家所采用，并最終演化為各國和國際組織所廣泛使用的GDP，但人們對(duì)GDP的批評(píng)從未間斷過。這些批評(píng)包括：GDP并沒有告訴人們經(jīng)濟(jì)增長成果是如何在家庭層面分配的，甚至經(jīng)濟(jì)增長變成了全球收入不平等的引擎；GDP衡量的是商品和服務(wù)的數(shù)量，而不是質(zhì)量，缺乏對(duì)非物質(zhì)因素的考量，比如心理健康、幸福感等；GDP看重當(dāng)下，僅衡量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的流量，核算的只是過去特定時(shí)期發(fā)生的事情，無視環(huán)境和生態(tài)成本，不關(guān)注自然資源、社會(huì)資本和人力資本等存量對(duì)未來情境的影響。

至少有三個(gè)原因使得我們必須重新審視經(jīng)濟(jì)增長的GDP信念。一是這一信念混淆了目的與手段。人類各種活動(dòng)的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的改善，經(jīng)濟(jì)增長僅僅是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的眾多途徑之一；二是這一信念沒能深刻理解地球資源是有限的這一事實(shí)；三是這一信念忽視了經(jīng)濟(jì)增長之外的眾多問題，特別是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及其資源配置會(huì)導(dǎo)致公平問題的加劇。大量研究已經(jīng)證明：（1）收入增加并不總是增進(jìn)幸福感；（2）經(jīng)濟(jì)增長會(huì)犧牲以環(huán)境、緊張及不平等為代價(jià)的社會(huì)福利——包容性增長、可持續(xù)發(fā)展的思潮正是上述反思的表達(dá)，反映了經(jīng)濟(jì)增長與財(cái)富積累發(fā)生轉(zhuǎn)型的可能性。事實(shí)上，眾多國際組織提出了多種“超越GDP”的倡議。其中，聯(lián)合國倡導(dǎo)發(fā)起的包容性財(cái)富指數(shù)（IWI），以生產(chǎn)資本、人力（健康）資本和自然資本存量來衡量人類福祉與發(fā)展的可持續(xù)性，成為諸多指標(biāo)核算體系之集大成者。

對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和物質(zhì)利益的盲目追求，不僅割裂了人與自然的有機(jī)統(tǒng)一，而且進(jìn)一步使得人們?cè)诠I(yè)社會(huì)中失去了本可以在與自然交往中得到的智慧、尊敬、驚奇、祈禱、關(guān)懷與感動(dòng)，以及對(duì)自然和勞動(dòng)的感激。新要素引進(jìn)，尤其是化學(xué)農(nóng)業(yè)帶來的生態(tài)環(huán)境的破壞，讓人們逐漸開始關(guān)注農(nóng)業(yè)的生態(tài)功能；工業(yè)化的流水線以及現(xiàn)代都市的過度密集所導(dǎo)致的焦慮與孤獨(dú)，讓人們開始呼喚農(nóng)業(yè)的社會(huì)功能。工業(yè)的邏輯特征是集中、大量與高效率；農(nóng)業(yè)的邏輯特征則是分散、適量與永續(xù)性。農(nóng)業(yè)的工業(yè)化，對(duì)于解決匱乏并提升效率問題，是人類謀求生存的被迫選擇，因而具有歷史性。但從人的生物天性、從農(nóng)業(yè)的生命邏輯來說，在人類生存問題解決之后，仍然延續(xù)農(nóng)業(yè)的工業(yè)化及其經(jīng)濟(jì)效率的目標(biāo)導(dǎo)向，則可能是與人性本質(zhì)背道而馳的。

馬斯洛最初將需求分為五個(gè)層次，并進(jìn)一步增加了新的層次即自我超越需求（Self-Transcendence needs）。它們依次由較低層次到較高層次排列，從而大體表達(dá)了人類社會(huì)發(fā)展的階段性。其中，“自我超越”可表達(dá)為返璞歸真、回歸自然、復(fù)原人性，即“天人合一”。為此，本文對(duì)農(nóng)業(yè)的重要性提出一個(gè)“S型”假說。

圖1 農(nóng)業(yè)重要性的“S型”假說

圖1表明，對(duì)于滿足人的生理需求來說，農(nóng)業(yè)顯然具有不可替代的作用；在安全層次，人身安全、健康保障、財(cái)產(chǎn)安全成為需求的主要方面，農(nóng)業(yè)的重要性開始下降；在情感與尊重層次，社會(huì)性交互活動(dòng)成為人們生活的主要方面。恩格爾系數(shù)不斷下降，農(nóng)產(chǎn)品邊際效用不斷弱減，使農(nóng)業(yè)的重要性進(jìn)一步式微；但在自我實(shí)現(xiàn)與自我超越層次，鄉(xiāng)愁尋根以體驗(yàn)村落文化、貼近自然而感悟生命真諦，將成為需求側(cè)的重要方面。農(nóng)業(yè)意味著“生”，是生命、生活與人生的融為一體，是經(jīng)濟(jì)、生態(tài)與生活三類價(jià)值的有機(jī)統(tǒng)一。中國古代“天人合一”的哲學(xué)觀，體現(xiàn)了人類本體與自然本體共生、人事規(guī)則與自然規(guī)律協(xié)調(diào)、人為品行與自然意志相契合的三位一體。由此，農(nóng)業(yè)的功能不僅能夠滿足人類的新需要，而且能夠帶來邊際效用與福祉的擴(kuò)展，從而再次成為后現(xiàn)代社會(huì)人類不可替代的核心部門。

農(nóng)業(yè)的發(fā)展歷程大體經(jīng)歷了從“產(chǎn)品農(nóng)業(yè)”（生存農(nóng)業(yè)）、“工業(yè)化農(nóng)業(yè)”（效率農(nóng)業(yè)）到“生命農(nóng)業(yè)”（功能農(nóng)業(yè)）的轉(zhuǎn)型，農(nóng)業(yè)的功能也經(jīng)歷了從經(jīng)濟(jì)功能到生態(tài)功能、社會(huì)功能的拓展，目前已經(jīng)成為新的思潮并逐漸受到全社會(huì)各界的廣泛關(guān)注和討論。

新時(shí)代，中國社會(huì)的主要矛盾是人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾。表明人們生活幸福程度的衡量標(biāo)準(zhǔn)并不只是物質(zhì)財(cái)富的多少，也需要充分考慮人們對(duì)生活信念、生活方式以及在生活環(huán)境中的對(duì)比感受等其他因素。因此，農(nóng)業(yè)的多樣化功能在社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展中具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。即使是被打上所謂“落后”標(biāo)簽的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)也蘊(yùn)含著深遠(yuǎn)的文化意義，在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中維系和發(fā)展的技藝、經(jīng)驗(yàn)、示范、口頭傳授與世代傳承，不僅是一門藝術(shù)，也表達(dá)為文化遺產(chǎn)而具有社會(huì)價(jià)值。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)從產(chǎn)品生產(chǎn)角度來說可能是低效率的，但從功能開發(fā)來說則可能是高效用的。生命的農(nóng)業(yè)甚至可視為一種政治文化現(xiàn)象。人類學(xué)家認(rèn)為，許多狩獵采集社會(huì)和游耕社會(huì)對(duì)待各種動(dòng)植物的態(tài)度是這些社會(huì)之所以能在整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)里實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)平衡的奧妙所在。那些非理性的生存性智慧所構(gòu)成的知識(shí)積累，以及所形成的對(duì)于其他物種的看法與態(tài)度，不僅值得現(xiàn)代人類社會(huì)進(jìn)行挖掘與學(xué)習(xí)，而且更是一種值得珍視的“美德”。

從這個(gè)角度可以認(rèn)為，如果發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)通過轉(zhuǎn)型且能夠表達(dá)上述思想，不僅研究貧困、增長、財(cái)富積累，而且能夠構(gòu)建福祉與幸福的分析框架，那么新的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就有可能代表主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來。張培剛教授將“工業(yè)化”定義為一系列基要的或戰(zhàn)略性的生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過程。基于此，我們可以將現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展拓展為三類形態(tài)：生產(chǎn)性農(nóng)業(yè)、生活性農(nóng)業(yè)和功能性農(nóng)業(yè)。其中，（1）生產(chǎn)性農(nóng)業(yè)可視為農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過程。在此形態(tài)中，目標(biāo)函數(shù)是實(shí)現(xiàn)利潤最大化，具體表現(xiàn)為產(chǎn)品生產(chǎn)率與收入水平的上升。（2）生活性農(nóng)業(yè)可視為農(nóng)業(yè)的效用函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過程。在此形態(tài)中，目標(biāo)函數(shù)表達(dá)為效用最大化，具體表現(xiàn)為個(gè)人生活幸福感的獲得。（3）功能性農(nóng)業(yè)可視為農(nóng)業(yè)的福利函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過程。其目標(biāo)函數(shù)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化，體現(xiàn)為人與人、人與自然的融合。

在上述三類形態(tài)中，第一類體現(xiàn)為“物的增長”，第二、三類則體現(xiàn)為“以人為中心”的發(fā)展。顯然，“人的發(fā)展”與“物的增長”不可能直接對(duì)應(yīng)，因?yàn)椤叭说陌l(fā)展”有更加廣泛且多樣的內(nèi)涵。Todaro指出，發(fā)展的“內(nèi)在”含義，應(yīng)該包括生存（Sustenance）、自尊（Self-esteem）和自由（Freedom）三個(gè)核心理念，才能夠反映所有個(gè)體和社會(huì)共同追求的目標(biāo)。其中，生存是指滿足基本生活需要的能力，這是實(shí)現(xiàn)生活質(zhì)量的提高和進(jìn)一步發(fā)展的必要條件；自尊是指被看作一個(gè)“人”，表現(xiàn)出個(gè)人的價(jià)值和自尊，不是作為他人實(shí)現(xiàn)某種目的的特殊工具；自由則是指人類從異化的物質(zhì)生活中解脫出來，從社會(huì)受無知、依附、痛苦以及工具化的奴役中解放出來，并在追求多樣化的價(jià)值時(shí)不僅最小化其外部約束，而且使整個(gè)社會(huì)及成員能夠擁有更大的選擇機(jī)會(huì)與空間。顯然，“生命的農(nóng)業(yè)”是實(shí)現(xiàn)生存、自尊和自由三類基本價(jià)值不可替代的典型融合體。

如果說生產(chǎn)性農(nóng)業(yè)能夠通過供需關(guān)系進(jìn)行誘導(dǎo)，通過市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行激勵(lì)，從而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)出清，那么，生活性農(nóng)業(yè)與功能性農(nóng)業(yè)因其公共物品特性尤其是外部性，隱含著價(jià)格生成的難境。如何讓功能性農(nóng)業(yè)成為經(jīng)濟(jì)內(nèi)循環(huán)與高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力源，意味著構(gòu)建可交易的市場(chǎng)化機(jī)制，是亟需解決的重要問題。

三、努力的方向：生態(tài)品的可交易性問題

交易似乎是刻在人類的基因里的。人類與其他動(dòng)物不同的地方在于人類的交易天性。斯密的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，起點(diǎn)就是人的交易天性。交易和不斷拓展的交易范圍（市場(chǎng)規(guī)模），使得分工與專業(yè)化得以深化，進(jìn)而增進(jìn)國民財(cái)富并促進(jìn)人類社會(huì)的繁榮。現(xiàn)代生產(chǎn)方式的主要特點(diǎn)是專業(yè)化與大規(guī)模生產(chǎn)，專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以及由此導(dǎo)致的大規(guī)模銷售，成為諾斯解釋工業(yè)革命的根源。由于分工受市場(chǎng)范圍的限制，所以如何解決大規(guī)模銷售，依賴于交易性制度的支持。諾斯的分析指出，大規(guī)模的銷售得以實(shí)現(xiàn)，既是由于運(yùn)輸和溝通的成本因交通和通訊技術(shù)的發(fā)展而大大降低，也是因?yàn)橛跏曳ㄍソy(tǒng)一了英國的法律而改進(jìn)了法律制度，從而保證了契約的有效實(shí)施，運(yùn)銷方式走向多樣化，從鄉(xiāng)村集市最終演變?yōu)槎际惺袌?chǎng)和連鎖店，既大幅度降低了交易費(fèi)用，市場(chǎng)范圍也實(shí)現(xiàn)了極大的擴(kuò)展。

（一）科斯定理及其反思

交易的有效性取決于產(chǎn)權(quán)的明晰（可排他）與穩(wěn)定（可預(yù)期）。前者是人與人的關(guān)系，后者是人與物的關(guān)系。問題是，公共物品（由于物的不可分性）、外部性問題（由于人與人之間的難以排他）所決定的不可交易性，往往被視為“市場(chǎng)失敗”的典型性事件。為此，校正外部性問題依賴于政府干預(yù)的政策主張，形成了理論界占主導(dǎo)地位的“庇古傳統(tǒng)”。事實(shí)上，“市場(chǎng)失敗”顯然不是市場(chǎng)本身的失敗，而是缺乏市場(chǎng)運(yùn)作的基礎(chǔ)或前提性條件。科斯為此提供了經(jīng)典性的研究范式。與庇古傳統(tǒng)不同，在科斯著名的“養(yǎng)牛與種麥”的故事中，關(guān)于外部性的“外部損害”問題被轉(zhuǎn)換為土地產(chǎn)權(quán)的界定問題。因?yàn)樵诳扑沟睦碚摲妒嚼铮恋氐漠a(chǎn)權(quán)既可以界定給麥農(nóng)，也可以界定給放牧者，為此，科斯給出的效率判定標(biāo)準(zhǔn)是社會(huì)總產(chǎn)值的最大化。于是有：如果產(chǎn)權(quán)交易沒有成本，那么界定給誰都可以，都能夠?qū)崿F(xiàn)最優(yōu)效果；如果產(chǎn)權(quán)交易有成本，那么效率標(biāo)準(zhǔn)就在于如何界定產(chǎn)權(quán)才能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)值或社會(huì)總福利最大化。由此，交易問題就轉(zhuǎn)換為他所強(qiáng)調(diào)的“生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)”。

科斯及其追隨者關(guān)注產(chǎn)權(quán)界定對(duì)生產(chǎn)制度結(jié)構(gòu)的影響，從而使產(chǎn)權(quán)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心命題。其中，科斯定理占有重要地位。科斯定理的核心是：第一，如果交易成本為零，相關(guān)產(chǎn)權(quán)主體可以有效率和無成本地糾正任意配置的權(quán)利；第二，當(dāng)交易成本不為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易及其要素配置效率會(huì)受到初始權(quán)利安排的影響，社會(huì)總體福利也將因此而受到影響；第三，當(dāng)交易成本不為零時(shí)，應(yīng)該重新分配原有界定的權(quán)利，并由此改進(jìn)社會(huì)總福利。科斯的核心思想是：應(yīng)該把稀缺要素的產(chǎn)權(quán)，界定或者賦予給更有能力的主體。在此種情況下，才可能降低交易成本。這即是科斯關(guān)注的“生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)”。

科斯定理暗含著三個(gè)假定：一是無論是產(chǎn)權(quán)主體還是客體均有良好的可分性，但沒有考慮到身份性以及人格化財(cái)產(chǎn)。二是產(chǎn)權(quán)主體對(duì)于其擁有的產(chǎn)權(quán)客體是“冷酷無情”的，沒有考慮到人與物之間可能存在的人格化關(guān)系及其稟賦效應(yīng)。三是通過重新界定產(chǎn)權(quán)可以有效實(shí)現(xiàn)潛在利益，但沒有考慮到產(chǎn)權(quán)固化不可調(diào)整的情況。

科斯的“牛-麥”故事中的產(chǎn)權(quán)主體是明晰的（養(yǎng)牛者與麥農(nóng)），即使存在外部性，整個(gè)事件的受益者或受損者也是可以確定的，假設(shè)能夠明晰行為主體的能力，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整與配置也許可以使得“社會(huì)總產(chǎn)值”最大化。可是現(xiàn)實(shí)存在的問題是，如果不能明晰主體行為能力呢？例如，環(huán)境被污染后的利益受損者是誰？生態(tài)環(huán)境得到保護(hù)后的利益獲得者又是誰？在受益與受損主體均無法識(shí)別的情景下，如何清晰界定產(chǎn)權(quán)？有能力的主體如何發(fā)現(xiàn)？科斯亦未予討論。此外，農(nóng)業(yè)除了生產(chǎn)產(chǎn)品形態(tài)的具有可分性的私人物品之外，更有著典型的公共物品與外部性特性。特別地，由農(nóng)藝、景觀、康養(yǎng)、民俗、傳統(tǒng)、生命啟迪所表達(dá)的農(nóng)業(yè)多功能屬性——包括自然生態(tài)功能、空間生態(tài)功能與人文生態(tài)功能——本文稱之為廣義的生態(tài)品，有著多樣的特殊性。這些功能屬性的生產(chǎn)、培育與維護(hù)往往需要多個(gè)生產(chǎn)主體進(jìn)行多種資源的組合配置，同時(shí)對(duì)功能屬性的消費(fèi)又不具有排他性，在此情境下，誰是有能力的行為主體？產(chǎn)權(quán)界定給誰是恰當(dāng)?shù)哪兀靠扑苟ɡ韺?duì)此顯然無能為力。

（二）生態(tài)品的可交易性難境

農(nóng)業(yè)生態(tài)品交易面臨的困難在于：（1）人格化問題。農(nóng)耕文化中的傳統(tǒng)技藝、民俗以及獨(dú)特的文化傳承與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，往往特定的行為主體具有不可分性，從而表現(xiàn)出人格化產(chǎn)權(quán)特性；（2）物格化問題。農(nóng)業(yè)的核心特征之一的因地制宜，不同的區(qū)域有著不同的生態(tài)景觀、不同的農(nóng)藝技術(shù)、不同的農(nóng)耕文化與傳承，即使是同一農(nóng)產(chǎn)品也會(huì)因地域差異而表現(xiàn)出不同的產(chǎn)品特性，即所謂“南橘北枳”，因地理專用性、資產(chǎn)專用性或空間依存性而與其特定的環(huán)境具有不可分性，從而表現(xiàn)出“物格化”產(chǎn)權(quán)特性；（3）相互性問題。農(nóng)業(yè)生態(tài)景觀是一定區(qū)域內(nèi)呈現(xiàn)的景象，即視覺效果，主要由地形、地貌、土壤、水體、植物和動(dòng)物等所構(gòu)成的綜合體，甚至涉及到地理、生態(tài)、園林、建筑、文化、藝術(shù)、哲學(xué)、美學(xué)等多個(gè)方面。一方面表現(xiàn)出多元素的相互關(guān)聯(lián)性，另一方面因其審美價(jià)值與感悟而具有情境關(guān)聯(lián)性，從而表現(xiàn)出功能屬性不可分的產(chǎn)權(quán)特性。因此，農(nóng)業(yè)景觀具有的顯著特征是產(chǎn)權(quán)主體與產(chǎn)權(quán)客體的不可分、功能屬性與生產(chǎn)環(huán)境的不可分、功能屬性相互間的不可分，并進(jìn)一步在消費(fèi)層面上表現(xiàn)出公共性與外部性。基于此，一旦農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型為“生命的農(nóng)業(yè)”，并滿足于多樣且不斷延伸的生態(tài)與人文的功能性需求，市場(chǎng)化的交易機(jī)制就尤為重要。因此，有必要在重視產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)制度結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化對(duì)產(chǎn)權(quán)交易制度結(jié)構(gòu)的研究。

市場(chǎng)交易可以細(xì)分為不同的情境（表1）。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論關(guān)于市場(chǎng)性質(zhì)的研究往往是在“純市場(chǎng)交易”情境中展開的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“純市場(chǎng)交易”有兩個(gè)重要前提性假設(shè)，一是產(chǎn)品或服務(wù)的同質(zhì)性，二是產(chǎn)品或服務(wù)的可分性。同質(zhì)性意味著可替代性，因此市場(chǎng)出清要么只是供求數(shù)量上的均衡，要么是不同產(chǎn)品之間的價(jià)格均衡。可分性意味著不僅不用考慮公共物品問題，而且無論是生產(chǎn)者或者消費(fèi)者均可在不損失效率的情況下擴(kuò)大或縮小生產(chǎn)規(guī)模或購買數(shù)量，從而確保資源的有效配置與市場(chǎng)出清。然而，現(xiàn)實(shí)生活中普遍存在的是產(chǎn)品或服務(wù)的非同質(zhì)性與非完全可替代性。Radin將財(cái)產(chǎn)分為人格化財(cái)產(chǎn)和可替代財(cái)物。這意味著，對(duì)于產(chǎn)權(quán)主體來說，對(duì)不同產(chǎn)權(quán)客體的價(jià)值評(píng)價(jià)是不一樣的，人格化財(cái)產(chǎn)相比于可替代財(cái)物，具有更為強(qiáng)烈的稟賦效應(yīng)。從而，稟賦效應(yīng)必將破壞完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的供求均衡及其市場(chǎng)出清。不過，稟賦效應(yīng)理論重點(diǎn)聚焦的是交易過程中“人-物”關(guān)系，沒有注意到不同交易主體之間（“人-人”）存在的情景差異，因?yàn)橛行┙灰装楦行越灰住Ｍ瑯樱獠啃耘c公共物品問題不僅普遍存在，由于缺乏有效的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，往往會(huì)導(dǎo)致外部經(jīng)濟(jì)性或“好”的公共物品供給不足，而外部不經(jīng)濟(jì)或“壞”的公共物品供給過剩。盡管科斯定理部分關(guān)注了生態(tài)品（公共物品）的產(chǎn)權(quán)界定問題，但離解決其價(jià)格發(fā)現(xiàn)及其可交易機(jī)制，還有很大的距離。

為此，根據(jù)表1，本文重點(diǎn)關(guān)注兩個(gè)方面的交易情境。

一是人格化財(cái)產(chǎn)及其可交易性問題。這是筆者已經(jīng)初步討論的情境。產(chǎn)權(quán)界定與產(chǎn)權(quán)交易是兩個(gè)性質(zhì)不同的問題，盡管科斯定理肯定了產(chǎn)權(quán)界定中隱含著的交易含義，但卻忽視了人格化的財(cái)產(chǎn)及其交易性質(zhì)。中國農(nóng)地的集體所有制及農(nóng)戶地權(quán)的均包制，決定了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的特殊性：（1）產(chǎn)權(quán)分配中因集體成員權(quán)的天賦性所表達(dá)的“人格化財(cái)產(chǎn)”特性；（2）產(chǎn)權(quán)交易中因農(nóng)戶承包權(quán)所表達(dá)的“產(chǎn)權(quán)身份壟斷”特性；（3）農(nóng)地流轉(zhuǎn)因地塊確權(quán)固化所表達(dá)的“產(chǎn)權(quán)地理壟斷”特性。因此，有必要思考人格化財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)交易。正是基于中國農(nóng)地制度的特殊性，并鑒于新一輪農(nóng)地確權(quán)中“生不增、死不減”的身份產(chǎn)權(quán)固化與地塊“四至”的空間產(chǎn)權(quán)界定，所以，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的交易問題可以進(jìn)一步應(yīng)用科斯的思想范式，將科斯定理發(fā)展為：當(dāng)交易過程存在成本時(shí)，如果產(chǎn)權(quán)的重新調(diào)整不能提高效率，則就有必要選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)權(quán)交易裝置進(jìn)行匹配來改善總的福利效果。

將上述思想運(yùn)用于生態(tài)品交易，可以設(shè)計(jì)不同的交易裝置。主要包括：一是品牌化交易。盡管生態(tài)品往往具有整體性，卻因包含眾多具有可分性的副產(chǎn)品而具有私人物品的特性。如優(yōu)良生態(tài)環(huán)境情境下的生產(chǎn)的綠色食品、有機(jī)食品等，可以借助地域品牌、生態(tài)品牌進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分與直接交易而獲得溢價(jià)收入。二是替代性交易。排污權(quán)交易、碳匯交易均可視為生態(tài)品的替代性產(chǎn)品交易。三是迂回交易。農(nóng)業(yè)景觀、傳統(tǒng)農(nóng)藝、古村落民俗，可以通過門票、食宿以及關(guān)聯(lián)性產(chǎn)品的銷售，獲得溢價(jià)收益。從而將不可分的功能性產(chǎn)品，通過設(shè)置準(zhǔn)入門檻進(jìn)行間接或迂回的交易，解決排他性與可交易性問題。

二是物格化財(cái)產(chǎn)及其交易問題。需要進(jìn)一步試驗(yàn)的是整體交易裝置的設(shè)計(jì)。可以將生態(tài)品分為兩個(gè)類型。一是不可分的生態(tài)品，如田園生態(tài)景觀；二是可分的生態(tài)品，如田園生態(tài)系統(tǒng)中產(chǎn)出的綠色食品。主要差異在于：（1）前者表達(dá)生態(tài)品的復(fù)合性功能；后者表達(dá)生態(tài)品的一個(gè)或部分有價(jià)值的功能屬性；（2）前者包括直接使用價(jià)值和間接使用價(jià)值（如文化感悟）；后者主要是直接使用價(jià)值；（3）前者的直接使用價(jià)值包括消費(fèi)性直接使用價(jià)值和非消費(fèi)性直接使用價(jià)值，后者側(cè)重于消費(fèi)性直接使用價(jià)值；（4）前者的交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)依賴于市場(chǎng)制度安排與機(jī)制設(shè)計(jì)；后者能夠通過市場(chǎng)演化與市場(chǎng)細(xì)分來發(fā)現(xiàn)價(jià)格。所以，無論是品牌化交易還是迂回交易，由于缺乏生態(tài)品整體的價(jià)格生成機(jī)制，往往難以實(shí)現(xiàn)收入或福利最大化的市場(chǎng)出清，至少會(huì)因?yàn)橐绯鲂?yīng)而難以達(dá)成生態(tài)價(jià)值的收入最大化。同時(shí)，由于農(nóng)業(yè)功能屬性的多樣性與相互關(guān)聯(lián)性，單個(gè)功能維度的市場(chǎng)交易則不可避免會(huì)損傷整體價(jià)值并帶來產(chǎn)權(quán)租金耗散。

因此，有必要進(jìn)一步尋找各具地域性特色生態(tài)品的物格化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制。

（三）生態(tài)品供給與交易價(jià)格生成：市場(chǎng)設(shè)計(jì)

按照科斯定理，為了最大化“社會(huì)總產(chǎn)值”，稀缺資源的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該賦予或界定給更有能力的主體。問題是，誰是更有能力的主體？如果主體行為能力是不明確的呢？難道發(fā)現(xiàn)更有能力的產(chǎn)權(quán)主體就是免費(fèi)的？難道行為能力是固定不變的嗎？科斯并未對(duì)此進(jìn)行討論。由于公共物品在產(chǎn)權(quán)上的非排他性，所以其供給總是被視為是政府的責(zé)任。為了降低政府行使產(chǎn)權(quán)的交易成本，特許經(jīng)營則成為普遍的操作方式。

然而，如何通過特許經(jīng)營形成生態(tài)品的價(jià)格生成機(jī)制，則是懸而未決的問題。一方面，由于生態(tài)品的資產(chǎn)專用性與地理專用性，往往存在自然壟斷性與產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步細(xì)分的有限性，因成本效率的限制，在一定地域范圍內(nèi)只能有一個(gè)企業(yè)的存在。因?yàn)槿鄙俑?jìng)爭(zhēng)，該獨(dú)家壟斷企業(yè)就會(huì)因缺乏動(dòng)力而難以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的創(chuàng)新，從而導(dǎo)致低效率。不僅如此，若政府監(jiān)管缺位，壟斷企業(yè)會(huì)通過虛報(bào)成本等方式以制定壟斷價(jià)格，損害消費(fèi)者利益而造成社會(huì)總福利的下降。另一方面，當(dāng)潛在競(jìng)爭(zhēng)者發(fā)現(xiàn)該企業(yè)能夠獲得超過市場(chǎng)平均水平的利潤時(shí)，會(huì)隨之進(jìn)入該領(lǐng)域的市場(chǎng)，在市場(chǎng)容量一定的情景下，過度進(jìn)入則會(huì)造成建設(shè)重復(fù)，并最終導(dǎo)致企業(yè)間的惡性競(jìng)爭(zhēng)。這無疑是一個(gè)兩難困境。對(duì)此，米爾格羅姆和威爾遜的拍賣理論能夠提供新的啟示。

一個(gè)實(shí)例：關(guān)于生態(tài)公共品的供給。公共綠地供給面臨的關(guān)鍵困難是消費(fèi)資格的非排他性。常識(shí)告訴我們，綠地具有景觀與休閑功能。休閑能夠吸引游人，景觀能夠吸引住戶。顯然其最有價(jià)值的功能屬性是商業(yè)與房地產(chǎn)開發(fā)。因此，廣東省增城市于1999年建設(shè)的“掛綠廣場(chǎng)”，就是通過將綠化廣場(chǎng)、商場(chǎng)以及房地產(chǎn)的開發(fā)結(jié)合起來進(jìn)行關(guān)聯(lián)性的迂回交易，有效解決了公共物品供給的市場(chǎng)化。主要做法是：一是做好規(guī)劃，劃定綠化廣場(chǎng)范圍，在廣場(chǎng)周邊配置商場(chǎng)與商品房；二是將整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行特許經(jīng)營權(quán)的公開拍賣，以引進(jìn)“有能力”的開發(fā)商；三是商品房公開上市交易，商鋪進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性租賃經(jīng)營。于是形成了“多贏”的市場(chǎng)化格局：（1）開發(fā)商有投資的積極性，因?yàn)榫G地保護(hù)可以增加商品房?jī)r(jià)值使其容易銷售，并得到優(yōu)厚的商場(chǎng)租金；（2）原住戶因?yàn)榫幼…h(huán)境的改善及其房產(chǎn)價(jià)值的提升，從而有置換搬遷的意愿；（3）環(huán)境的改善及其聚集的游客，有利于商業(yè)景氣的提升，所以商家更愿意承租此地區(qū)的商鋪；（4）游客有良好的休閑、購物環(huán)境，改善了市民的社會(huì)福利；（5）政府不僅退出了公共物品的供給，節(jié)省了高額的征地補(bǔ)償與綠地建設(shè)費(fèi)用，而且能夠獲得競(jìng)爭(zhēng)性拍賣的豐厚收益。這一運(yùn)作機(jī)制無疑對(duì)古村落的市場(chǎng)化開發(fā)具有示范價(jià)值。

一個(gè)設(shè)想：關(guān)于生態(tài)公共品的價(jià)格生成。拍賣理論最有影響力的案例無疑是米爾格羅姆和威爾遜設(shè)計(jì)的頻譜牌照拍賣機(jī)制。無線電頻譜資源作為一種稀缺的、不可再生的公共資源，無疑具有公共物品的性質(zhì)，為了解決排他性并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值最大化，往往采用特許經(jīng)營。與其他市場(chǎng)相比，無線電頻譜許可證市場(chǎng)的特殊性在于，不同的潛在買者往往對(duì)許可證往往有著不同的需求，不僅如此，一份許可證對(duì)每個(gè)潛在買者會(huì)產(chǎn)生不確定的價(jià)值，這通常與某個(gè)買者已擁有的其他許可證數(shù)量有關(guān)系。比如，一個(gè)已經(jīng)擁有全美3/4地區(qū)頻譜許可證的競(jìng)拍者贏得剩余地區(qū)許可證的需求及其潛在價(jià)值，會(huì)大于未擁有任何許可證的競(jìng)拍者。除此之外，不同的許可證之間可能有很強(qiáng)的替代關(guān)系。在這種狀況下，傳統(tǒng)的拍賣機(jī)制就可能導(dǎo)致無效率情況的出現(xiàn)。因此，理想的拍賣不僅應(yīng)該使競(jìng)拍人知曉所有物品的投標(biāo)情況信息，并且能夠向任意一個(gè)或多個(gè)物品投標(biāo)，從而對(duì)這些具有替代性的物品進(jìn)行隨意選擇。這種方式不僅可以讓競(jìng)拍人免于猜測(cè)物品價(jià)格，也使可完全替代的物品最后以統(tǒng)一的價(jià)格成交。由此，威爾遜和米爾格羅姆為美國聯(lián)邦電信委員會(huì)設(shè)計(jì)了一種“同時(shí)向上叫價(jià)”競(jìng)拍的方案。該方案已經(jīng)在丹麥、荷蘭、瑞士、英國等國家的頻譜拍賣中得到了廣泛且成功的推廣。

不同的區(qū)域有著各具特色的農(nóng)業(yè)生態(tài)品，其產(chǎn)品或服務(wù)的功能特性與頻譜資源就“公共價(jià)值”而言有著十分接近的性質(zhì)。鑒于農(nóng)業(yè)功能的多樣性，不僅功能屬性具有互補(bǔ)性與不可分性，且區(qū)域之間存在一定的可替代性，同時(shí)考慮到人們的偏好與支付意愿也存在相互關(guān)聯(lián)性，按照米爾格羅姆的研究，對(duì)區(qū)域性的農(nóng)業(yè)生態(tài)功能進(jìn)行拍賣，有助于實(shí)現(xiàn)最高期望收益。

在一個(gè)特定的區(qū)域中，如果根據(jù)農(nóng)業(yè)生態(tài)功能進(jìn)行分區(qū)，每一個(gè)生態(tài)功能區(qū)就類似于一個(gè)頻譜牌照，那么就可以設(shè)計(jì)前述的同步增價(jià)多輪拍賣方案：在同步增價(jià)多輪拍賣的每輪中，競(jìng)標(biāo)者可以對(duì)功能區(qū)的牌照進(jìn)行密封報(bào)價(jià)。在每輪競(jìng)拍報(bào)價(jià)結(jié)束后，只會(huì)公布每個(gè)功能區(qū)的最高報(bào)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上確定下輪拍賣中每個(gè)功能區(qū)的初始價(jià)格（例如在上輪最高報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上加上事先確定的增幅，如5%或10%增加）。下一輪拍賣開始后，依然保留上輪拍賣確定的最高報(bào)價(jià)，若有新的最高報(bào)價(jià)出現(xiàn)則將其取代，如果沒有則拍賣結(jié)束。在此種拍賣過程里，隨著價(jià)格的上升，對(duì)某個(gè)功能區(qū)的出價(jià)已被別人超過的買家可能投標(biāo)其他一些當(dāng)前價(jià)格較低的許可證，而這將造成互替許可證之間的有效套利。顯然，這種拍賣機(jī)制能夠最大化多樣化農(nóng)業(yè)生態(tài)品潛在價(jià)值，從而鼓勵(lì)企業(yè)家與社會(huì)資本的農(nóng)業(yè)進(jìn)入及其功能性開發(fā)，走出一條產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化、組織化、市場(chǎng)化的可自我執(zhí)行的鄉(xiāng)村振興之路。

“綠水青山就是金山銀山”，推進(jìn)農(nóng)業(yè)生態(tài)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)化與生態(tài)品交易的市場(chǎng)化，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家與政府決策者必須重視的重要現(xiàn)實(shí)關(guān)切。應(yīng)該強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易的基礎(chǔ)性作用。一方面，市場(chǎng)是一個(gè)過程。它既是一個(gè)發(fā)現(xiàn)、學(xué)習(xí)與行動(dòng)的過程，也是一個(gè)實(shí)驗(yàn)的過程。與其說市場(chǎng)存在不足，還不如說已經(jīng)存的市場(chǎng)運(yùn)行與人們所期望的市場(chǎng)格局還有差距，反映了快速生長的新需求與市場(chǎng)發(fā)育滯后之間的矛盾、人類快速膨脹的欲望與自我心智發(fā)育遲緩之間的矛盾。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)新型市場(chǎng)的認(rèn)知與設(shè)計(jì)是滯后的，因?yàn)槿藗円呀?jīng)習(xí)慣于直接使用價(jià)值、有形產(chǎn)品以及可分性產(chǎn)品的市場(chǎng)邏輯，而對(duì)間接使用價(jià)值、無形產(chǎn)品尤其是功能性產(chǎn)品以及不可分物品這類“特殊的”市場(chǎng)邏輯大多還處于“無知”狀態(tài)。因此，有效利用分散的知識(shí)并激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新精神尤為重要。另一方面，市場(chǎng)是進(jìn)化的，也是設(shè)計(jì)的。人類在謀求溫飽的時(shí)候，農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格是由短缺程度決定的（自然美當(dāng)然沒有進(jìn)入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用函數(shù)）；解決基本生存之后，農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格決定開始由營養(yǎng)價(jià)值所主導(dǎo)；當(dāng)環(huán)境污染問題受到重視，人們的需求開始轉(zhuǎn)向“產(chǎn)品安全”，無公害食品、綠色食品、有機(jī)食品等成為必然的細(xì)分市場(chǎng)，價(jià)格則由產(chǎn)品的生態(tài)經(jīng)濟(jì)價(jià)值決定；功能性物品及其關(guān)聯(lián)性物品的價(jià)格生成則不是自發(fā)形成的，而至少是像頻譜牌照那樣需要設(shè)計(jì)的。人類效用偏好所表達(dá)的社會(huì)需求及其規(guī)模，決定著市場(chǎng)的發(fā)育與設(shè)計(jì)。從而，市場(chǎng)交易不僅具有不斷演化的歷史邏輯，也具有設(shè)計(jì)建構(gòu)的制度安排邏輯，從而形成具有自我完善和自我修復(fù)的執(zhí)行機(jī)制，并由此而生成明晰的產(chǎn)權(quán)主體與產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。顯然，人格化、物格化及不可分生態(tài)品的供給與交易，不僅依賴于潛在需求的生成與凸顯，更依賴于機(jī)制匹配與市場(chǎng)設(shè)計(jì)。對(duì)此，開放市場(chǎng)，減少管制，強(qiáng)化自主選擇，弘揚(yáng)創(chuàng)新精神，提供制度服務(wù)，或許是明智的選擇。

（作者系華南農(nóng)業(yè)大學(xué)國家農(nóng)業(yè)制度與發(fā)展研究院教授；轉(zhuǎn)自：《學(xué)術(shù)月刊》2021年第5期，第54-64頁。）

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